FCA对TFS-ICAP罚款344万英镑

金融市场行为监管局（FCA）今天宣布对外汇期权经纪商TFS-ICAP罚款344万英镑，原因是市场行为不当。经纪人向客户传达了与交易执行有关的虚假信息。

官方新闻稿提到，在2008年至2015年之间，这家金融公司的经纪人告知客户交易是按特定的价格或数量进行的，尽管实际上并未进行过此类交易。该公司进行了称为“印刷”行业的实践。

此外，英国的金融监管机构提到该公司公开地继续这种做法。 TFS-ICAP忽略了警告标志，没有进行尽职调查。

FCA概述了公司合规安排中的缺陷，因为它们未能发现与此类做法相关的风险。该公司也没有保留该记录，因此主管部门必须进行广泛的研究以找到证据。

该市场应注意，在信息基础不正确的情况下进行印刷或向客户提供信息，这与适当的市场行为标准不符。 FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward在一份声明中说，市场还应注意，这种做法的不透明性虽然具有法医学上的挑战性，但也不是采取行动的障碍。

在给美国商品期货交易委员会（CFTC）的特别说明中，FCA对CFTC在上述调查中提供的持续支持和协助表示感谢。 FCA还提到了TFS-ICAP由于合作解决此案而获得的折扣。 TFS-ICAP同意与FCA解决此案，因此有资格对所判处的总体罚款罚款30％的折扣。如果没有这个折扣，FCA将被处以492万英镑的罚款。