NFA命令Daniel Morris Miller三年内不得再次申请会员资格

芝加哥——NFA已命令Argo Wealth Management, Inc.(Argo)的前负责人和相关人员(AP)Daniel Morris Miller在三年内不得再次申请成为NFA会员或担任其负责人。如果Miller在三年会员限制期满后寻求NFA会员资格或担任NFA会员的委托人，他必须支付10万美元的罚款。如果Miller再次获得NFA会员身份，他还将在两年内受到某些限制。Argo是一家位于俄亥俄州阿克伦市的前NFA会员商品池运营商。

NFA听证会发布的决定是基于NFA商业行为委员会发出的申诉和Miller提交的和解提议，他在申诉中既不承认也不否认这些指控。申诉书指称，他没有披露所谓的“佣金回扣”对联营公司参与者潜在利润的影响，也没有披露将收取的费用和佣金的程度及其对联营公司的重大影响。申诉书还称，Miller使用了欺骗性和误导性的宣传材料，没有认真监督Argo及其雇员和代理人的活动。