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ASIC禁止前悉尼顾问八年内提供金融服务
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止悉尼的前金融顾问Lisa Lee在八年内提供金融服务。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止悉尼的前金融顾问Lisa Lee在八年内提供金融服务。
Lee女士在2010年6月5日至2017年6月15日期间是澳大利亚和新西兰银行集团有限公司（ANZ）的代表，在2017年9月19日至2018年11月19日期间是Infocus Securities Australia Pty Ltd的代表。她已不再提供金融咨询。
ASIC发现，在担任澳新银行代表期间，Lee女士为17名客户虚假见证了具有约束力的受益人提名表，对文件进行了追溯，并在文件上伪造了客户的签名。
金融顾问在与客户打交道时必须诚实守信。如果ASIC有理由相信金融顾问没有良好的名声或品格，或有可能不遵守金融服务法，就可以禁止他们。
Lee女士的禁令已被记录在ASIC公开的金融顾问登记册和被禁止和取消资格者登记册上。
Lee女士已向行政上诉法庭上诉，要求复审ASIC的决定。
ASIC的Moneysmart网站为消费者提供了关于如何选择财务顾问，如何投诉财务顾问，以及如果他们的顾问被禁止的有用信息。
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