全球交易商监管查询APP
什么是WikiFX
金融犯罪控制不足！英国零售银行被FCA警告
摘要：英国金融行为监管局（FCA）已针对在该国经营的零售银行发出警告，原因是它们在金融犯罪控制方面存在不足。
英国金融行为监管局（FCA）已针对在该国经营的零售银行发出警告，原因是它们在金融犯罪控制方面存在不足。
据悉，FCA在对零售银行的金融犯罪控制系统进行评估后，给行业主管写了一封信，信中表示该监管机构对这些银行的治理和监督、风险评估、尽职调查、交易监测和可疑活动报告等方面感到担忧。
信中提到：“在一些公司，我们发现了几个一样的金融犯罪控制系统问题，我们感到很失望。”
FCA命令零售银行在9月前针对发现的不足进行 “差距分析”，然后采取 “迅速和合理 ”的措施来弥补这些不足。否则，FCA将对银行将采取强制措施。
Encompass公司首席执行官Wayne Johnson说：“零售银行是非法金融犯罪活动集中的高风险领域，特别是在如今的环境下，网上银行和远程办公使得洗钱行为更难察觉到。因此，银行必须积极主动地与FCA和其他监管机构合作，以保证它们能够提升客户关系、汇报信息以及遵守现有法规和行业建议。”
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
深度剖析|K线上找不到订单成交价，投资者巨亏的锅该谁背？
WikiFX【WikiEXPO全球专家访谈】Sheikh Muhammad Noman：海湾合作委员会投资未来展望
WikiFX鑫汇宝出金最低门槛500美元，香港黄金交易所怎么处理投诉？
WikiFX【WikiEXPO全球专家访谈】Ashish Kumar Singh：构建负责任、可互操作Web3未来
WikiFX《对话评委：天眼奖幕后》 | Dynamic Works 联合创始人兼董事总经理 George Georgiou
WikiFX外汇天眼-季刊专栏 | 2025 Q3 主流外汇交易商热力指数报告：Web端流量降温、APP激战、社媒新秀崛起！
WikiFX汇率计算
CNY
USD
当前汇率: 0
请输入金额
CNY
可兑换金额
USD
开始计算