FCA开始对它重拳猛打 DTT恶评缠身务必小心

作为全球金融监管领域的标杆，英国金融行为监管局（FCA）在打击非法外汇公司上从不手软。据外媒报道，近日FCA对一家名为DTT的零售外汇及差价合约经纪商实施了非常严厉的处罚。

英国金融行为监管局（FCA）宣布，对Direct Trading Technologies英国有限公司（简称DTT）实施业务限制，禁止其开展任何受监管活动并冻结其资产。监管机构指出，DTT未能或可能无法达到持牌机构应满足的合规标准。根据监管要求，该公司必须关闭所有未平仓交易头寸，并将客户资金单独隔离存放。DTT自此不得再提供包括交易服务在内的任何受监管业务。

DTT公司背景

作为Global DTT集团的英国分支机构，这家以阿拉伯语市场为主的零售外汇及差价合约经纪商总部位于黎巴嫩和迪拜。该公司持有阿联酋、立陶宛、瓦努阿图和巴拿马监管牌照，并于2018年通过英国子公司Direct Trading Technologies UK Limited获得FCA牌照，主要服务专业客户。公司由首席执行官Walid Ead与沙特投资者Khalid Al Makkawi共同控股。

FCA认为DTT存在的主要违规事项

1. 反洗钱体系缺失。公司内控系统存在严重缺陷，未能有效防范员工涉嫌伪造审计文件的行为。

2. 治理与风控失效。缺乏有效的风险识别、监控及报告机制，内部控制系统（包括财务核算程序）存在重大漏洞。

3. 监管协作失责。未与FCA保持公开透明合作，向审计机构提供的信息与向监管报送内容存在矛盾。

根据FCA于2025年1月7日发布的《首份监管通告》披露：审计机构在核查2023年度财报时，发现公司提供的证明文件涉嫌伪造；匹配主体经纪商交易模式存在治理缺陷，管理层未能有效监督业务运营；客户资金账户因会计违规操作出现重大缺口；反洗钱框架存在系统性缺陷，导致员工涉嫌伪造大额交易支持文件。目前FCA已全面禁止DTT开展受监管业务，未经批准不得处置任何资产。

警惕这个名为DTT外汇欺诈平台

通过第三方外汇交易商查询商外汇天眼搜索发现，一家名为DTT的外汇平台被赫然标记为“疑似套牌”。该平台所属公司为DIRECT TRADING TECHNOLOGIES LIMITED，这是一家新西兰公司，目前状态为“已撤销”。

外汇天眼雷达图显示，DTT监管、牌照、风控等核心指数均为零分，综合评分只有1.58。有次可见，这是一家不具备合规外汇营业资质、无正规交易软件的高级风险隐患交易商。

为给广大交易者提供更多关于DTT的信息，外汇天眼实勘团队曾前往该平台公布的地址进行探访。结果令人遗憾，并未找到该平台的真实营业场所。

在用户评价页面，我们也发现用户对DTT的口碑并不是很高，投资者反馈：该平台存在恶意喊单、诱导亏损、无法出金等暗箱操作。

公开资料尚未找到DIRECT TRADING TECHNOLOGIES LIMITED与Direct Trading Technologies UK Limited的关联，不过二者被外汇天眼、FCA列为高风险隐患，外汇投资人需对此保持高度警惕。

外汇天眼：汇市灯塔 为您护航

近年来，随着短视频等社交媒体的高速发展，传统金融诈骗正在通过社交软件病毒式蔓延。如果你看到如DTT的“喊单”、“保本”、“高利”宣传，请务必提高警惕。外汇投资有风险，且多数平台无经营资质，只有FCA、 ASIC、FCA等强监管平台才有资金保障。

开户前，务必使用第三方信息查询工具，如外汇天眼进行平台信息调研，通过这个app，你可以查询到：平台监管信息（是否有监管，类型，是否套牌无证或超限经营），实地探访报道（是否有正规经营场所，规模大小，还是城中村黑作坊），软件鉴定（MT4/5主白标，还是自研割韭神器），用户曝光（有无黑历史）等，帮助你在最大程度上避免黑平台陷阱。

金融市场从未有“躺赚”神话，每一次暴富承诺的背后，都可能藏着血本无归的陷阱。外汇天眼郑重提醒：凡拒绝公布监管编号、混淆注册地的平台，本质皆是“无证驾驶”；凡宣称“绕过官方应用市场”的安装包、不提供MT4/5等主流交易软件，99%为非法操控工具；凡用“拉人头返利”替代真实盈利模式的，必涉传销陷阱。

投资是认知的变现，而认知的底线是“守住本金”。愿所有投资者以此次事件为镜，穿透迷雾，用理性照亮财富之路。黑暗的存在，恰恰印证了光明的价值。全球仍有FCA、ASIC等严格监管的合规平台，用透明运营守护投资者权益。

聪明的交易者，都用外汇天眼来捍卫资金安全，你们每一次对监管资质的核验、对交易环境的质疑、对黑平台的勇敢揭露，都是对市场秩序的正义重塑。